第一種金融商品取引業は有価証券の売買やデリバティブ取引などを行いますが、第二種は主に投資信託や集団投資スキームの運用・販売を行います。業務範囲と規制の厳しさが異なります。
金融庁への登録が必要で、一定の資本金要件や適格性要件を満たす必要があります。具体的には500万円以上の資本金や専任の管理責任者の配置などが求められます。
金融商品の分類、業者の区分、投資家保護の仕組み、開示制度の4つが特に重要です。証券外務員試験でも配点が高い分野なので、効率的に学習しましょう。
