金融商品仲介業とは?仕組みと登録要件を解説

【金融商品仲介業について】

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アセットリード 金融商品仲介業

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証券外務員 無料ポイント講義 金融商品取引法

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よくある質問

金融商品仲介業に関するよくある質問

金融商品仲介業とは具体的にどのような業務ですか?

金融商品仲介業とは、金融商品取引業者の委託を受けて、投資家と金融商品取引業者との間で金融商品の売買等の仲介を行う業務です。具体的には投資信託や保険商品などの販売仲介が主な業務となります。

金融商品仲介業者になるにはどのような登録が必要ですか?

内閣総理大臣への登録が必要で、資本金500万円以上、適切な営業基盤、金融商品取引法に基づくコンプライアンス体制の整備などが要件となります。また、従業員には証券外務員資格が必要な場合があります。

金融商品仲介業の主な収益源は何ですか?

主な収益源は金融商品取引業者から受け取る仲介手数料です。販売した金融商品の残高に応じて継続的に手数料が入る仕組み(トラッキングフィー)や、販売時に一度だけ受け取る初期手数料などがあります。