証券検査課の検査官は、証券取引における不正行為の調査・摘発を担当します。ドラマ『半沢直樹』で話題になった黒崎検査官のように、実際に存在する役職で、企業の不正会計やインサイダー取引などを厳しく監視しています。
課徴金制度は、証券取引法違反があった場合に、違反企業から徴収する制裁金の制度です。東芝の不正会計問題では過去最高の80億円の課徴金が命じられるなど、重大な違反に対しては高額の課徴金が科せられます。
SBI証券については、上場時の株価操作疑惑が浮上しており、証券取引等監視委員会が金融庁に処分勧告を行う予定です。具体的な処分内容はまだ明らかになっていませんが、業務改善命令や課徴金などの行政処分が検討されています。
